Ta老师题库

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。①申请日前6个月各项

18 查阅

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

②③④

参考答案:

正确答案　　C

相关问题:

关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A不可以通过证券交易所代理买卖证

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券、

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销

（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（）。A取得证券经纪营销执业证

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。