证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万

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证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

  • A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
  • B.将自营业务与代理业务混合操作
  • C.从事或参与内幕交易和操纵行为
  • D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

参考答案:

AC

证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、 5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。